竞业限制约定的若干实务问题探讨

马宁 上海元达律师事务所

当前，随着用人单位对企业商业秘密保护意识的日益增强，竞业限制协议的运用也越来越普遍。虽然2008年1月1日生效的《劳动合同法》及一些地方法规、规章对竞业限制做了相应规定，但实践证明仍有不少问题缺乏统一认识，这势必会影响竞业禁止协议或条款在实践中执行的稳定性。本文结合有关法规对业界探讨不多的几个问题做简要分析。

一、 竞业限制概述

所谓竞业限制，通常是指用人单位与负有保密义务的劳动者签订协议，约定劳动合同终止或解除后一定期限内，劳动者不得自营、为他人经营与用人单位业务相同、相关业务，或到经营同类、相关业务的其它用人单位任职。可见，竞业限制是用人单位希望通过限制特定劳动者的就业途径达到保护企业商业秘密的目的。
《劳动合同法》第23条对竞业限制做了概括性规定，即对负有保密义务的劳动者，用人单位可以在劳动合同或者保密协议中与劳动者约定竞业限制条款，并约定在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内按月给予劳动者经济补偿。劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金。第24条进一步就竞业限制适用的人员与期限做了限制性规定，即竞业限制的人员限于用人单位的高级管理人员、高级技术人员和其他负有保密义务的人员。竞业限制的范围、地域、期限由用人单位与劳动者约定，竞业限制的约定不得违反法律、法规的规定。在解除或者终止劳动合同后，前款规定的人员到与本单位生产或者经营同类产品、从事同类业务的有竞争关系的其他用人单位，或者自己开业生产或者经营同类产品、从事同类业务的竞业限制期限，不得超过二年。
二、竞业限制适用的人员
一般来说，竞业限制适用的人员多是企业的高级管理人员与高级技术人员，这是因为他们的岗位决定了其最可能接触到企业的商业秘密。但实践中，由于企业的组织架构与职责分配有所不同，因此，《劳动合同法》在列举的同时，对适用竞业限制的人员做了开放式规定（即“其他负有保密义务的人员”），充分体现了对用人单位自主决策权的尊重。

尽管如此，笔者建议用人单位应先对雇员从事的岗位是否可能及在多大程度上会接触到单位的商业秘密进行评估，如答案是肯定性的，则可以签订竞业禁止协议，但用人单位应在劳动合同或企业的相应文件中明确体现雇员的职责与所接触的商业秘密的大致范围，以为日后发生纠纷时就证明该竞业限制协议的签订员工确实知晓商业秘密做举证上的准备。此外，在雇员劳动期间，用人单位应建立档案，详细做好雇员接触特定商业秘密的时间、内容、地点等的记录工作，以增强终裁机构或法官对雇员知晓的商业秘密的感性印象。

三．对竞业限制的经济补偿

（1）支付方式。目前，一些用人单位为了减少竞业限制经济补偿的支付，往往规定该等经济补偿的支付已包含在劳动关系期间支付给劳动者的工资之中。笔者认为，这样做存在两个风险。首先，增加了法院/仲裁机构认定用人单位实际上未履行支付竞业限制经济补偿的法律风险，除非用人单位能证明支付给劳动者的工资中确实包含了这一款项（如协议签订后劳动者的工资中比先前有了明显增长，且这种增长和劳动者履行本职工作无关）；其次，这种预先支付的做法也违背常理，竞业限制的经济补偿实质上是对劳动者在与用人单位解除劳动关系后就业权限制的一种补偿，在劳动关系存续期间，劳动者的就业权并未受到限制，因此提前支付竞业限制的经济补偿并无法律上的对价。何况，提前支付竞业限制的经济补偿，对于用人单位来说，又拿什么来监督劳动者切实按约定履行竞业限制的法律义务呢？

实际上，《劳动合同法》已明确规定，竞业限制是在解除或者终止劳动合同后，在竞业限制期限内由用人单位按月给予劳动者经济补偿。因此，那种将竞业限制经济补偿提前纳入劳动者工资支付的规定很有可能被终裁机构或法院视为有意规避法律的行为而被认定无效。

（2）竞业限制经济补偿的数额。《劳动合同法》未对竞业限制经济补偿的数额做出指导性的规定，实践中，对此问题各地做法差异较大，理论上也缺乏统一的认识。如1996年1月1日施行的《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》第17条规定：“竞业禁止协议约定的补偿费按年计算不得少于该员工离开企业前最后一个年度从该企业获得的报酬总额的2/3。竞业禁止协议没有约定补偿费的，补偿费按照前款规定的最低标准计算。”1997年10月1日施行的《珠海市企业技术秘密保护条例》第22条：“企业与员工约定竞业限制的，在竞业限制期间应当按照竞业限制协议中的约定向该员工支付补偿费；没有约定的，年补偿费不得低于该员工离职前１年从该企业获得的年报酬总额的二分之一。”2005年9月30日施行的《浙江省技术秘密保护办法》第15条规定：“竞业限制补偿费的标准由权利人与相关人员协商确定。没有确定的，年度补偿费按合同终止前最后一个年度该相关人员从权利人处所获得报酬总额的三分之二计算。” 2003年12月1日施行的《江苏省劳动合同条例》第17条规定，竞业限制的年经济补偿额不得低于该劳动者离开用人单位前十二个月从该用人单位获得的报酬总额的三分之一。上海目前对竞业限制经济补偿的数额持当事人约定优先的态度，并无最低限额的规定。

竞业限制的经济补偿数额，直接关系到劳动者的就业权与生存权。如果法律对此不做规定，或者规定的数额不合理，则易引发用人单位滥用竞业限制权，从而损害劳动者的利益。何况，不少用人单位在与劳动者订立劳动关系之时或者在劳动关系持续期间就促使劳动者签订竞业限制协议，在谈判力量明显不对等的情况下，劳动者即使意识到竞业限制的经济补偿条款不公平，也无力改变这种情况。笔者建议，如果地方法规未做明确规定，用人单位应该根据自身情况将竞业限制的经济补偿数额设定在一个比较公平的范围，以减少由于条款显失公平而被法院或终裁机构认定无效或变更的法律风险。

四、劳动者违反竞业限制时的违约责任

（1） 违约责任的种类。《劳动合同法》第23条规定，劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金，此外便无其他违约责任的规定。各地地方法规对此持类似态度。那么，用人单位与劳动者是否能够约定其他违约责任呢？

笔者认为，对劳动者承担的违约责任的约定应当局限于法律规定，而不应擅自超越。但是，违约金在竞业限制协议中的表述可能会灵活多样，如用人单位因劳动者违反竞业限制义务而受到的实际损失，或为计算方便而约定的违约赔偿金额，或劳动者因违反竞业限制义务而获得的收益，或返还用人单位已支付的经济补偿，或承担用人单位因调查乙方的违约行为的合理费用等不一而足。用人单位可从自身举证责任的难易程度与执行方便的角度来选择不同类型的违约责任表述。此外，笔者认为，用人单位还可要求劳动者在违约后继续在所约定的期限内履行竞业限制义务。

（2） 违约金的数额。实践中，为了避免在发生纠纷时就劳动者违约而给用人单位造成的损失承担过重的举证责任，不少用人单位倾向在竞业限制协议中设定具体的违约金额，但由于法律对该种违约金额并无指导性的规定，因此不少用人单位对违约金额的大小也心存顾虑，害怕会因金额太高而被认定无效。

《劳动合同法》规定，只有在两种情形下，用人单位可以约定由劳动者承担违约金，即劳动者违反服务期约定与违反竞业限制义务的情况。但值得注意的是，《劳动合同法》对这两种情况下违约金的态度有所不同。根据第22条，劳动者违反服务期约定而承担的违约金数额不得超过用人单位提供的培训费用，而第23条却规定了劳动者违反竞业限制约定的，应当按照约定向用人单位支付违约金，并没有对这种违约金的数额做表态。那么，这是否意味着当事人可以任意约定竞业限制的违约金数额？

由于《劳动合同法》的相关实施细则正在制定之中，是否会对上述问题做出规定尚不得而知。但上海现行有效的《上海市劳动合同条例》第17条规定，不论是违反服务期约定还是违反保护用人单位商业秘密约定的，违约金数额都应当遵循公平、合理的原则约定。那么，“公平、合理原则”应如何理解呢？

有种观点认为，“公平、合理原则”应参考约定的违约金数额与劳动者获得的竞业限制经济补偿的比例来认定。举例来说，如果竞业限制的月经济补偿为劳动者在劳动关系结束前12个月均工资的50％，竞业限制期限为2年，则劳动者实得的经济补偿为其最近1年左右的工资。如果劳动者承担的违约责任金额为其最近1年工资的5倍，则据此观点，该设定的违约金与劳动者得到的经济补偿相比，明显偏高，不应获得支持。这种观点实际上是参考了《劳动合同法》对违反服务期的违约金不得高于用人单位提供的培训费用的做法。

笔者对这种观点持审慎的保留态度。原因有二，第一，劳动者违反服务期约定给用人单位带来的现实损失比较违反竞业限制约定而给用人单位造成的经济损失而言，更具确定性。因此，由劳动者承担不高于用人单位提供的培训费用的违约金一般情况下可以较充分的补偿用人单位受到的损失，即按照合同法原理违约金一般应遵循“填平原则”。但是，竞业限制保护的商业秘密的经济价值则是法律无法预测的，这也是《劳动合同法》将违反竞业限制的违约金交由当事人自由约定的立法动因之一。第二，既然违反服务期与违反竞业限制给用人单位带来的损害对象和损害程度不同，那么，相应的违约金规定从常理上亦应当区别对待，不能盲目将违反服务期约定的违约金限制照搬到违反竞业限制的违约金设定上，否则，是未充分理解用人单位商业秘密的价值属性的一种认识，同时也是对“公平、合理原则”的一种误解。

但是，如果一概将违反竞业限制的违约金交由当事人约定，由于用人单位与劳动者谈判力量的明显不对等，易引发用人单位滥用权力，从而造成不公平的高额违约金盛行的现象。笔者认为，违反竞业限制的经济补偿应当接受“公平、合理”原则的审查，这可以督促用人单位更谨慎地考虑运用竞业限制，并事先做好举证责任上的准备工作。这样，终裁机构和法院在审理相关纠纷时也可以从感性上增强相关商业秘密对用人单位的重要性的理解，从而根据个案对违约金是否合理、公平做出司法评判。

一言以蔽之，对待违反竞业限制的违约金应当从各个方面平衡用人单位与劳动者的利益，既做到不损害劳动者的利益，又要防止诱发劳动者道德风险从而损害用人单位商业秘密权的不公平市场竞争的现象。

(本文发表于《上海律师》2008年第7期)
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湖北省武汉市人民政府


市人民政府关于印发武汉市中小型农田水利基础设施建设与管理办法（暂行）的通知


各区人民政府，市人民政府各部门：
　　经研究，现将《武汉市中小型农田水利基础设施建设与管理办法（暂行）》印发给你们，请遵照执行。


　 二０一０年一月十三日






武汉市中小型农田水利基础设施建设与管理办法（暂行）




　　第一条为建立健全中小型农田水利基础设施建设与管理长效机制，进一步明晰产权，完善投入机制，理顺管理体制，根据《中华人民共和国水法》等法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条本办法适用于本市行政区域内中小型农田水利基础设施建设与管理工作。
　　本办法所称中小型农田水利基础设施是指总容积在10万以下的塘堰、拦水坝、机井、水窖等蓄水工程，单机功率在155kw以下的固定排灌泵站和配套排灌渠系及其附属工程。水库的建设与管理工作按照国家和省相关规定执行。
　　第三条市人民政府将中小型农田水利基础设施建设与管理工作纳入全市国民经济和社会发展规划，安排专门资金支持中小型农田水利基础设施建设。
　　区人民政府是中小型农田水利基础设施建设与管理工作的责任主体，全面负责辖区内中小型农田水利基础设施建设与管理工作，应当加大对中小型农田水利基础设施建设的投入。
　　第四条市水行政主管部门是全市中小型农田水利基础设施建设与管理的主管部门，指导、监督全市中小型农田水利基础设施建设与管理工作。
　　区水行政主管部门在区人民政府的领导下，具体组织本区域内中小型农田水利基础设施建设与管理工作。
　　发展改革、财政、国土规划、农业、民政等部门依照各自职责做好中小型农田水利基础设施建设与管理工作。
　　第五条区水行政主管部门在区人民政府的领导下，结合本区实际，拟订本区农田水利建设规划上报市水行政主管部门，由市水行政主管部门根据全市情况综合平衡，报市人民政府批准后，纳入全市农田水利建设总体规划。
　　本市行政区域内的各类中小型农田水利基础设施建设必须严格按照全市农田水利建设总体规划和区级农田水利建设规划开展。
　　第六条区人民政府负责本辖区跨乡镇（街道、场）以及区级重点中小型农田水利基础设施建设。
　　乡镇人民政府和街道办事处负责本辖区内跨村（农场大队）以及乡镇（街道、场）级重点中小型农田水利基础设施建设。
　　其他中小型农田水利基础设施建设，鼓励受益农户按照自愿原则，通过依法组建农村合作管水组织，或者由农村集体经济组织自主决策、自主建设。
　　鼓励、引导、扶持社会组织、个人参与建设、经营中小型农田水利基础设施，并保护其合法权益。
　　第七条市级财政对全市重点中小型农田水利基础设施建设项目实行“以奖代补”。申报市级财政“以奖代补”的中小型农田水利基础设施建设项目，由区财政、水务部门拟订申报项目并编制申报文件联合上报市财政、水务部门。申报时应当提交下列资料：
　　（一）申请报告；
　　（二）区财政、水务部门对中小型农田水利基础设施建设实施方案的审查意见和区人民政府的审核意见；
　　（三）可行性研究报告；
　　（四）其他资料。
　　市财政、水务部门联合组织有关专家对各区申报项目进行评审，并予以批复。
　　农业基本建设、土地整理、新农村建设等专项资金应当积极支持中小型农田水利基础设施建设，其管理方式按原有规定执行。
　　第八条财政投资50万元以上项目，待投资计划下达后，由申报主体负责组建项目法人并报区水行政主管部门批复。
　　工程投资在50万元以上项目，应当通过招标选定符合资质要求的施工单位；工程投资在200万元以上项目，必须进行公开招标。
　　所有项目均由区财政、水务部门向受益区农民实行公示。
　　项目法人负责编制竣工决算并由区审计部门出具审计报告。工程竣工后由区财政、水务部门主持验收，市财政、水务部门进行复验。验收后的工程移交给工程管理单位，由管理单位负责工程的运行和维修养护工作。
　　第九条全市中小型农田水利基础设施建设应当严格按照国家、部（省）、市颁布的技术规程规范实施。
　　第十条各级水行政主管部门应当加强对项目建设过程的监督，确保工程质量、施工安全和文明施工。
　　第十一条区人民政府应当组织区水务、国土、财政等相关部门对辖区内中小型农田水利基础设施进行清理登记，明晰产权和管理主体。
　　第十二条区和乡镇（街道、场）所辖中小型农田水利基础设施，严格按照国家、省、市关于水利工程管理体制改革的有关规定，设立管理机构和配备管理人员。
　　公益性中小型农田水利基础设施的管理和维修养护经费纳入同级财政部门预算，非公益性中小型农田水利基础设施的管理和维修养护经费实行自收自支，财政可给予适度补助。
　　第十三条村组集体所有的中小型农田水利基础设施，应当通过召开村民代表大会来明确管理方式和管理责任人，签订管理合同，制定各项运行管理制度；或者按照“谁受益、谁负担、谁管理”的原则，由受益农户通过组建合作管水组织实行管理，其费用由受益农户共同承担。
　　第十四条工程管理单位应当严格按照国家、部（省）、市颁布的技术规程规范，负责设施的日常运行和维修养护工作，确保生活用水，合理安排生产和生态用水。工程管理单位应当服从水行政主管部门的统一调度管理，禁止非法引水、截水和侵占、破坏、污染水源。
　　区水行政主管部门应当加强对本辖区内中小型农田水利基础设施管理工作的监督检查，指导工程管理单位开展维修养护工作。
　　第十五条区人民政府应当加强农业水费征收、使用的监督和管理工作。
　　农业水费应当严格按照国家、省、市物价部门批准的标准征收。征收的农业水费必须全部用于中小型农田水利基础设施的管理、运行和维修养护。
　　第十六条市、区人民政府建立中小型农田水利基础设施建设与管理工作年度绩效考核体系，考核结果与下年度投资计划挂钩。
　　第十七条市、区人民政府建立中小型农田水利基础设施建设与管理奖惩制度。对在中小型农田水利基础设施建设与管理工作中作出显著成绩的单位和个人给予表彰；对没有完成中小型农田水利基础设施建设与管理工作目标的部门和单位给予通报批评。
　　第十八条鼓励通过合作经营、承包、租赁、股份合作和拍卖等方式实施小型农田水利基础设施使用权转让。
　　第十九条禁止下列破坏、侵占中小型农田水利基础设施的行为：
　　（一）擅自占用中小型农田水利基础设施；
　　（二）盗窃和故意损毁中小型农田水利基础设施、设备；
　　（三）向中小型农田水利基础设施排放有毒有害、易燃易爆等物质；
　　（四）向中小型农田水利基础设施倾倒垃圾、渣土、污泥等废弃物。
　　第二十条对破坏和非法侵占中小型农田水利基础设施的行为，由水行政主管部门按照《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国防洪法》等法律、法规、规章进行处罚。造成中小型农田水利基础设施损毁的，水行政主管部门应当要求责任人赔偿损失；对擅自占用中小型农田水利基础设施的，水行政主管部门应当及时依法查处；对盗窃中小型农田水利基础设施设备的，由当地公安机关依法查处。
　　第二十一条本办法由市水行政主管部门负责解释。
　　第二十二条本办法自印发之日起施行，有效期为5年。