绵阳市人民政府办公室关于印发《绵阳市国有企业监事会办法》的通知
四川省绵阳市人民政府办公室
绵阳市人民政府办公室关于印发《绵阳市国有企业监事会办法》的通知
绵府办发〔2010〕6号
各县市区人民政府，科技城管委会，各园区管委会，科学城办事处，市级有关部门：
《绵阳市国有企业监事会办法》已经市政府第84次常务会议审议通过，现印发你们，请遵照执行。
特此通知。
绵阳市人民政府办公室
二○一○年一月三十一日
绵阳市国有企业监事会办法
第一条为健全国有企业监督机制，加强对国有企业的监督，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、国务院《企业国有资产监督管理暂行条例》、《国有企业监事会暂行条例》以及《四川省国有企业监事会暂行办法》等有关法律、法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条国有独资企业(公司)由绵阳市人民政府国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)按照有关规定委派监事组成监事会，代表国有资产所有者对企业的国有资产保值增值状况实施监督。
第三条设立绵阳市人民政府国有企业监事会工作办公室，监事会工作办公室挂靠市国资委，负责监事会的日常管理工作。
市政府派出监事会的企业名单，由市国资委提出，报市政府批准。对按照本办法派出监事会的企业，其他有关部门、事业单位不再委派监事会以及其他财务监督机构和人员。
第四条监事会与企业是监督与被监督的关系，监事会不参与、不干预企业的经营决策和经营管理活动。
第五条监事会以财务监督为核心，根据国家法律、法规的有关规定，对企业的财务及经营活动进行监督，确保国有资产及其权益不受侵犯。
第六条监事会履行下列监督职责：
1、监督检查企业贯彻执行有关法律、法规和规章制度的情况：
2、检查企业财务，查阅企业的财务会计资料及与企业经营管理活动有关的其他资料，检查企业财务会计报告的真实性、合法性；
3、检查企业的经营效益、利润分配、国有资产保值增值、资产营运等情况；
4、检查企业负责人的经营行为并对其经营管理业绩进行评价，提出奖惩任免建议；
5、承办市政府和市国资委交办的其他工作。
第七条国有独资企业(公司)的监事会由5名及以上人员组成(职工监事除外)，设监事会主席、专职监事和兼职监事。市国资委出资企业中国有独资企业、国有独资公司监事会监事由市国资委委派，市国资委按照有关法律规定办理任免手续。监事会由市国资委统一委派，集中管理。
第八条监事会工作的责任人是监事会主席。监事会主席按副县级以上领导干部配备，在市级相关部门中选任，为专职。监事会主席应具备以下基本条件：
1、认真贯彻执行党的路线方针政策，遵守国家法律法规，有较高的政策水平；
2、坚持原则，廉洁自律，公道正派，忠实履行监督职责，自觉维护国家利益；
3、具备本科以上学历，有经济工作经历，熟悉企业工作，具有本职岗位所必需的业务知识。
第九条监事会主席履行下列职责：
1、召集、主持监事会会议；
2、负责监事会的日常工作；
3、审定签署监事会的《检查报告》和其他重要文件；
4、应当由监事会主席履行的其他职责。
第十条专职监事从市级相关部门中选任或面向社会公开招聘。专职监事应具备以下基本条件：
1、熟悉并能够贯彻执行国家有关法律、法规和规章制度；
2、具有财务、审计、会计等方面的专业知识，熟悉企业经营管理工作；
3、坚持原则，廉洁自律，忠于职守；
4、具有较强的综合分析、判断和文字撰写能力，并具备独立工作能力。
第十一条兼职监事中的企业职工代表，通过职工代表大会、职工大会选举产生，报市国资委批准。其他兼职监事从相关部门选聘。
第十二条因工作需要，经市国资委同意，监事会可以聘请必要的专业技术人员和工作人员协助监事会开展专项工作。
第十三条监事会应制定年度工作计划，经市国资委批准后执行。
第十四条监事会开展监督检查，可以采取下列方式：
1、听取企业负责人有关财务、资产状况和经营管理情况的汇报，参加企业召开与监督检查事项有关的会议；
2、查阅企业的财务报告、会计凭证、会计账簿等财务会计资料以及与企业经营管理活动有关的其他资料；
3、检查企业的财务资产状况，向职工了解情况，听取意见，必要时要求企业负责人作出说明；
4、向财政、工商、税务、审计、海关和银行等有关部门调查了解企业的财务状况及经营管理情况；
5、 监事会主席根据监督检查的需要，列席或委派监事会其他成员列席企业有关会议；
6、 监事会发现企业有重大违规行为的，应及时上报市国资委，由市国资委提请市人民政府指派审计机关依法对企业进行审计。
第十五条监事会可根据实际情况对企业定期或不定期地进行专项检查。
第十六条监事会每次对企业进行检查结束后，应当及时作出《检查报告》。《检查报告》的主要内容包括：
1、监事会开展检查工作的基本情况；
2、企业财务以及经营管理情况评价；
3、企业负责人的经营管理业绩评价以及奖惩、任免建议；
4、企业存在的问题及处理建议；
5、市政府和市国资委要求报告或监事会认为需要报告的其他事项。
第十七条《检查报告》经监事会成员讨论，由监事会主席签署，经市国资委审核后报市政府。监事对《检查报告》有原则性不同意见的，应当在检查报告中说明。
第十八条监事会在监督检查中发现企业经营行为有可能危及国有资产安全，造成国有资产流失，或者侵害国有资产所有者权益以及监事会认为应当立即报告的其他情况，应当及时向市国资委提出专项报告。
第十九条监事会向市国资委汇报检查结论，不能直接向所监督企业发表结论性意见。监事会成员必须对《检查报告》内容保密，不得泄露企业的商业秘密和国家秘密。
第二十条企业应当主动配合监事会履行职责，定期、如实向监事会报送财务会计报告，并及时报告重大经营管理活动情况，不得拒绝、隐匿、伪报。
第二十一条企业应当为监事会提供必要的办公场所和工作条件。
监事会工作费用列入市财政年初预算，由市国资委统一管理专款专用。
第二十二条企业有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予纪律处分，直至撤销职务；构成犯罪的依法追究刑事责任。
(一)拒绝、阻碍监事会依法履行职责的；
(二)拒绝、无故拖延向监事会提供财务状况和经营管理情况等有关资料的；
(三)隐匿、篡改、伪报重要情况和有关资料的；
(四)有阻碍监事会监督检查的其他行为的。
第二十三条监事会成员每届任期3年，监事会主席不得在同一企业连任，专职监事、兼职监事根据情况可在同一企业连任， 最多不超过2届。
第二十四条因工作需要，经市国资委同意，每个监事可以兼任多个企业的监督检查工作。
第二十五条监事会成员实行回避原则，不得在其曾经工作过的企业(离开未满3年)或者其近亲属担任高级管理职务的企业的监事会中任职。
第二十六条监事会主席在任期内，其行政关系、工资关系和福利待遇仍保留在原单位，兼职不兼薪；聘用的专职监事其劳动、工资和福利待遇参照有关规定执行；兼职监事仍在原单位上班,其行政关系、工资关系和福利待遇仍保留在原单位，兼职不兼薪，根据监事会的需要参加监事会工作。
第二十七条监事会成员不得让企业承担检查费用和接受企业的任何馈赠、报酬、福利待遇；不得吃请受礼、借机游山玩水和参加有可能影响公正履行公务的活动；不得在企业兼职和为自己、亲友及他人谋取利益。
第二十八条监事会成员有对企业的重大违法违纪问题隐匿不报或者严重失职、与企业串通编造虚假检查报告、有违反本办法第二十七条等行为之一的，给予行政处分或纪律处分直到撤销监事职务；构成犯罪的依法追究刑事责任。
第二十九条监事会每年度应向市国资委写出书面总结报告。
第三十条市国资委负责对监事会及监事会成员执行年度工作计划、开展监督检查业务、遵守法律、法规、规章制度等完成情况进行全面考核。考核采取日常考核与定期考核相结合的办法。定期考核于每年年末进行。市国资委根据考核结果，按规定发放工作津贴并进行奖惩等。
第三十一条国有资本控股公司和国有资本参股公司依照《中华人民共和国公司法》的规定设立监事会。市国资委按照《中华人民共和国公司法》和公司章程规定委派监事。
其职权、工作方式、行为规范、法律责任、任职年限等依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》以及公司章程和本办法的第二十五条、二十六条、二十七条、二十八条、三十条的相应规定执行。
第三十二条本办法自印发之日起实施，原《绵阳市国有企业监事会暂行办法》(绵府发〔2003〕109号)同时废止。
第三十三条本办法实施中的具体问题由市国资委负责解释。
铜陵市人民政府关于印发铜陵市本级财政预算追加（减）管理办法的通知
安徽省铜陵市人民政府
铜陵市人民政府关于印发铜陵市本级财政预算追加（减）管理办法的通知
铜政〔2009〕80号
县、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
《铜陵市本级财政预算追加（减）管理办法》业经市政府2009年第37期常务会议通过，现印发给你们，请认真遵照执行。
铜陵市人民政府
二○○九年十二月十六日
铜陵市本级财政预算追加（减）管理办法
第一条 为进一步完善预算管理程序，规范预算管理行为，强化预算约束，充分发挥财政资金在社会发展和经济建设中的作用，根据《中华人民共和国预算法》及实施条例、《安徽省预算审查监督条例》等有关法律法规，结合《铜陵市市级预算操作规程》相关规定，制定本办法。
第二条 本办法所称预算追加是指在年初预算未安排而又必须当年办理的，市财政通过市本级机动财力安排增加支出的行为。
第三条 预算追加（减）具体包括下列5种情形：
（一）国家重大政策调整涉及的资金调整事项；
（二）市委、市政府或上级部门与财政部门联合发文决定的事项；
（三）突发公共事件；
（四）单位、部门业务因不可预见因素需调整资金的事项；
（五）其他确需调整资金的事项。
第四条 预算追加必须要有申请报告，报告要列明申请追加的原因、项目的主要内容、项目的经济效益和社会效益；需要的资金总量、自筹的资金量、要求市财政安排的资金量等内容。
第五条 预算追加申请坚持一事一报原则，一般由市直一级预算单位向市财政专题报告。
第六条 下列情况的预算追加申请报告，市财政局不予办理：
（一）未经市直主管部门审核和转报的部门所属单位的报告；
（二）未经过市财政局统一登记受理的申请。
第七条 财政预算追加（减）遵循公开、公正、民主、集中、规范的原则，坚持“一支笔”审批制度。
第八条 财政预算追加原则上第一季度不予办理。12月份不再办理追加（减）事项。对因工作任务调减需追减支出的，由财政部门及时提出意见报市政府审批。
第九条 市财政局在收到单位预算追加申请后，应根据实际工作需要，结合申请单位年度部门预算和市本级财力情况提出审核意见，并经市财政局预算小组会议研究后上报市政府审批。对于全市经济和社会事业发展有较大影响的项目以及专业性和技术性较强、预算追加数额不易确定的项目，应当按照《铜陵市预算追加听证办法（试行）》中有关规定，由财政部门组织实施预算追加听证后，报市政府审批。
第十条 市政府收到市财政局上报的资金审核意见后，对所需经费在50万元以下的由分管财政的市长审批；对50万元以上—100万元以下的由分管财政的市长审核后，市长审批；超过100万元以上的由分管财政的市长审核并经市长同意后，提交市长办公会议研究决定。
第十一条 因重大政策调整或遇到救灾、抢险等特殊情况需紧急用款，可由分管财政的市长直接审批，事后向市长或市长办公会会议备案。
第十二条 市财政局根据市政府的审批意见，办理专项经费的追加（减）和拨（扣）款手续。对不予追加（减）的项目，应及时告知相关部门。
第十三条 各市直主管部门收到市财政局下达的预算追加专项拨款后，应按规定的项目及时拨付，不得自行调剂和挤占挪用。市直各部门应当加强对本系统预算支出的管理，节约开支，提高资金的使用效益。
第十四条 各用款单位必须严格按申请报告的内容，专款专用，不得擅自改变追加资金的用途。追加经费结余应全额上缴市财政。
第十五条 市财政、审计部门应加强对预算追加资金使用情况的管理和监督，定期对执行情况、财务管理状况、资金使用的合规性和合理性进行检查和分析，发现违反财经纪律的，严格按有关制度和法规进行处理。市财政局会同市审计局每年对部分重大项目的预算追加情况开展项目绩效考评，绩效考评结果书面报告市政府。
第十六条 事关全局的重大项目追加和新增财力超收安排的重大支出事项，市财政局报经市政府同意后，及时报送市人大常委会审批，主动接受市人大对财政资金使用的监督。
第十七条 本办法自印发之日起实施，由市财政局负责解释。
证券公司代办股份转让服务业务试点办法
中国证券业协会
证券公司代办股份转让服务业务试点办法
（2001年6月12日中国证券业协会发布）
第一章 总则
第一条 为解决原STAQ、NET系统挂牌公司的股份流通问题，规范证券公司代办股份转让服务业务活动，根据《公司法》、《证券法》的有关规定，制定本试点办法。
第二条 本试点办法所称代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
第三条 中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。
第四条 证券公司代办股份转让服务业务，应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害投资者的合法权益。
第五条 投资者参与股份转让，应当自行承担投资风险。
第二章 业务许可
第六条 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准,并报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）备案。
未经中国证券业协会批准，任何证券公司不得从事代办股份转让服务业务。
第七条 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合下列条件：
（一）有20家以上营业部，并且布局合理；
（二）有从事网上委托业务的资格；
（三）最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为；
（四）有健全的内部控制制度和风险防范机制；
（五）有相应的从事代办股份转让服务业务的设施；
（六）中国证券业协会规定的其他条件。
第八条 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当向中国证券业协会提交以下文件：
（一）从事代办股份转让服务业务的申请书；
（二）公司证券业务资格有关文件；
（三）营业部的家数和布局的说明；
（四）公司内部控制制度和风险防范机制的有关说明；
（五）中国证券业协会要求的其他文件。
第九条 中国证券业协会自受理申请文件起30个工作日内根据本试点办法对申请文件进行审核，做出是否予以批准的决定。
第三章 委托代办转让
第十条 股份转让公司委托代办转让应具备以下条件：
（一）为合法存续的股份有限公司；
（二）有健全的公司组织结构；
（三）登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%；
（四）中国证券业协会要求的其他条件。
第十一条 股份转让公司应当且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
第十二条 股份转让公司委托证券公司办理股份转让，应当向证券公司提交以下文件：
（一）注册地省级人民政府同意或确认的文件；
（二）股东大会关于委托代办股份转让的决议；
（三）企业法人营业执照（副本）及章程；
（四）经具有证券业从业资格的会计师事务所审计的最近一个年度的报告；
（五）经确认的合法有效的股东名册。股东名册应当包括以下内容：股份总额、股东姓名或名称、持股数量、居民身份证号码或工商营业执照号码；
（六）证券公司与股份转让公司商定的其他文件。
第十三条 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。
第四章 股份的登记与托管
第一节 股份账户的开立
第十四条 投资者参与股份转让，必须开立非上市公司股份转让账户(以下简称股份账户)。
第十五条 登记结算机构负责股份账户号码的编制、股份账户卡的印制及其管理工作。
第十六条 登记结算机构委托证券公司为参与股份转让的投资者开设股份账户。
第十七条 证券公司申请办理股份账户开户代理业务，应向登记结算机构提交下列材料：
（一）中国证券业协会有关代办非上市公司股份转让登记业务许可的批复；
（二）与股份转让公司签订的委托协议；
（三）开办开户代理业务的申请；
（四）企业法人营业执照（副本）；
（五）法定代表人身份证明书；
（六）经办人的授权委托书；
（七）经办人身份证。
第十八条 投资者在证券公司营业部开立股份账户需提交以下资料：
（一）个人投资者：居民身份证。个人投资者委托他人代办的，还须代办人本人身份证；
（二）法人投资者：法人营业执照或注册登记证书（副本）、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书和经办人身份证。
第十九条 证券公司营业部对投资者开户申请资料审核无误后，实时为投资者开立股份账户。
第二十条 开户费用：个人每户人民币30元，机构法人每户人民币100元。
第二节 股份的确认与登记
第二十一条 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
第二十二条 股份重新确认、登记和托管工作由股份转让公司负责办理。
第二十三条 股份转让公司应根据与证券公司订立的委托协议确定的时间，至少在一种中国证监会指定的报刊上刊登股份重新确认、登记和托管的公告，通知投资者办理股份的确认登记手续。
第二十四条 股份转让公司股份持有者办理股份重新登记和托管应向办理机构提交下列材料：
（一）个人投资者
1、本人身份证；
2、原挂牌交易场所的股票账户卡；
3、股份账户卡；
4、《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》。
委托他人代办的，还须提供代办人本人的身份证。
（二）机构投资者
1、法人营业执照或注册登记证书（副本）；
2、原挂牌交易场所的股票账户卡；
3、股份账户卡；
4、法定代表人身份证明书、法定代表人授权委托书；
5、法定代表人和经办人身份证；
6、《非上市公司股份转让股票登记托管申请表》。
第二十五条 有下列情形之一的，还须提交以下相关材料或办理相关手续：
（一）企业因已注销、被吊销营业执照或歇业，而无法提供企业法人营业执照的，需出具以下材料：
1、工商行政管理机关出具的关于法人机构已破产或注销的证明；
2、原持有人的股东与现持有人签署的转让协议；
3、法院裁决书、破产清算小组或上级主管单位文件、证明。
（二）原企业法人已变更名称、合并、分立、兼并、重组的，须提供工商行政管理机关出具的关于企业法人变更名称的证明，和变更名称后的法人承诺承担原法人债权债务的证明文件。
（三）实际出资的投资者无法提供股份持有人的身份证明原件、原挂牌交易场所股票账户卡原件等，需提供以下证明材料之一即可办理登记确认手续：
1、原挂牌交易场所的托管券商出具出资证明，证明其为实际出资人，并承诺承担由此而引起的任何法律责任；
2、股份持有人与实际出资人之间签订的股权转让协议，股份持有人需声明该股份属实际出资人，并承诺承担因转让引起的任何法律责任。该协议书需经公证处公证；
3、法院裁决书；
4、股份转让公司要求提供的其它材料。
第二十六条 在重新确认股份后，股份转让公司应向股份持有人出具股份确认书。经重新确认登记的股份达到可代办转让股份总额的50%以上后，股份转让公司可向登记结算机构提交托管申请。
第三节 股份的托管
第二十七条 股份转让公司已确认的可进行股份转让的股份应当托管在登记结算机构。
第二十八条 股份转让公司办理股份托管要向登记结算机构提交下列材料：
（一）与证券公司签订的委托代办股份转让的协议；
（二）符合登记结算标准的已重新登记确认的股东名册（书面材料和电子数据各一份）；
（三）登记结算机构要求的其他材料。
第二十九条 未经确认的股份，由股份转让公司按登记结算机构的有关规定，继续进行确认登记工作。经确认登记的股份可以由股份转让公司向登记结算机构托管后开始转让。
第四节 股份账户的挂失
第三十条 个人投资者申请挂失的，应当提供居民身份证，或户口本和户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖派出所公章的身份证遗失证明。
第三十一条 法人投资者申请挂失的，应当提供企业法人营业执照或注册登记证书、法定代表人证明书与法定代表人授权委托书、经办人身份证。
第三十二条 证券公司营业部接受投资者挂失补办申请，并为投资者开立新的股份账户后，应当将挂失账户中记载的股份转入投资者新账户中。原股份账户卡自新股份账户卡生效之日起自动作废。
第五节 查询与冻结
第三十三条 司法机关及其他有权机关要求查询、冻结投资者股份账户及资金的，由证券公司营业部按有关法律法规查验证件、法律文书无误后予以办理。
第六节 非转让过户
第三十四条 有下列情形之一的，可通过证券公司营业部办理非转让过户：
（一）继承、赠与及其它形式的财产分割与转移；
（二）挂失；
（三）司法裁决和仲裁裁定。
第三十五条 申请办理上述过户，应按规定持过户双方（或挂失申请人）本人身份证、股份账户卡、相关证明资料或法律文书，由证券公司营业部办理相关手续。
第五章 股份转让
第一节 一般规定
第三十六条 投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理。
第三十七条 证券公司接受投资者委托办理股份转让业务，投资者委托指令以集合竞价方式配对成交。
证券公司不得自营所代办公司的股份。
第三十八条 股份转让的转让日为每周星期一、星期三、星期五，转让委托申报时间为上午9:30至11:30，下午1:00至3:00；之后进行集中配对成交。
转让期间遇法定假日或其它特殊情况，暂停转让服务业务。
第二节 资金账户的开立
第三十九条 投资者进行股份转让，应先到证券公司或其所属营业部阅读《风险揭示书》，证券公司应向投资者充分揭示股份转让的各类风险，投资者应在充分了解投资风险的基础上签署《风险揭示书》，并签订委托协议。证券公司应当为投资者开立资金账户。
第四十条 委托协议应列明投资者接受并遵守本试点办法。
第三节 转让单位与报价单位
第四十一条 股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。
第四十二条 转让股份“每股价格”的最小变动单位为人民币0.01元。
第四十三条 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
第四节 委托转让
第四十四条 投资者委托证券公司营业部进行股份转让可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等委托方式。
第四十五条 投资者应根据上一转让日的股份价格，在涨跌幅限制范围内进行申报委托。
第四十六条 证券公司在代办转让业务中可以接受投资者的限价委托，但不得接受全权委托。
限价委托是指投资者限定价格，要求证券公司营业部以限价或低于限价买入股份、以限价或高于限价卖出股份的委托。
第四十七条 投资者委托卖出的股份必须是其股份账户上实有的股份，不得进行融券委托。
第四十八条 投资者委托买入股份必须以其资金账户上实有的资金支付，不得进行融资委托。
第四十九条 证券公司应妥善保管投资者的委托记录和凭证，保存期不少于20年。
第五节 成交
第五十条 转让日申报时间内接受的所有转让申报采用一次性集中竞价方式配对成交。
第五十一条 集合竞价确定转让价格的原则依次是:
（一）在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位；
（二）如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：
1、高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；
2、与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。
（三）如果有两个以上价位满足前项条件，则选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价。
第五十二条 经集中配对后，转让即告成交。
第五十三条 集合竞价结束后，通过通信系统将转让数据即时发送至所属营业部，内容包括：证券公司专用席位号、合同序号、投资者股份账户卡号、股份编码、转让数量、转让价格等。
第六节 权益分派
第五十四条 股份转让公司派发红利的，应委托证券公司办理；派发红股或公积金转增股本的，应委托登记结算机构办理。
第五十五条 股份转让公司在申请办理上述业务时，应提交股东大会决议、分配方案公告及其他所需资料。
第七节 股份转让的信息发布
第五十六条 股份转让的价格信息通过通信系统传送至证券公司营业部，证券公司营业部必须在营业场所单独发布。
股份转让不设指数。
第五十七条 转让日当天的价格信息发布内容为：股份编码和名称，上一转让日转让价格和数量，当日转让价格和数量。
第五十八条 证券公司负责编制、管理和发布本系统转让信息的各类日报表、周报表、月报表，并在证券公司网站、所属营业场所内予以公告。
第八节 转让费用
第五十九条 投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定交纳印花税和手续费。
第六章 清算与交收
第六十条 证券公司根据成交回报数据进行对帐，计算投资者当日的应收、应付股份与资金。
第六十一条 证券公司将投资者账户内股份变动及余额的明细数据发送到登记结算机构确认与登记，并根据转让清算数据及股份变动明细，完成投资者当日受让、转出股份的转让过户手续。
第六十二条 证券公司根据投资者当日清算数据中的应收应付金额进行资金交收，将投资者应收净额计入其资金账户，应付净额从资金账户中予以扣除。
第六十三条 投资者在转让结束后应及时办理交割手续，并核对账户资金余额和股份余额情况。
第七章 信息披露
第六十四条 股份转让公司应按照以下规定在证券公司网站和营业场所进行信息披露：
（一）在上半年度结束后的二个月内，公布中期报告；
（二）在年度结束后的四个月内，公布经具有证券业从业资格的会计师事务所审计的年度报告。
第六十五条 股份转让公司在发生可能影响股份正常转让的重大事件时，须在事件发生或做出决定后的24小时内以书面形式通报证券公司，证券公司应立即在其公司网站和营业场所披露该信息。
第六十六条 上述应予披露的信息，股份转让公司应当在三日内，以书面和电子方式报送中国证券业协会备案。
第六十七条 股份转让公司信息披露不够及时、充分、完整或可能误导投资者的，证券公司可以要求股份转让公司做出修改或做出澄清公告。
股份转让公司未按证券公司要求做出修改的，证券公司应对投资者以公告的方式做出风险提示。
第六十八条 股份转让公司必须及时、充分披露信息，保证其信息披露内容的真实性、准确性、完整性，确保没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担法律责任。
第八章 暂停转让和终止转让
第一节 暂停转让
第六十九条 股份转让公司可以向证券公司申请暂停转让。
第七十条 出现以下情况之一的，股份转让公司董事会应当向证券公司申请暂停转让：
（一）公司于转让日公布中期报告或年度报告，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；
（二）公司召开股东大会，会议期间为转让日的，自股东大会召开当日起暂停转让，直至股东大会决议公告后的第一个转让日恢复转让；
（三）公司于转让日公布董事会关于权益分派、公积金转增等决议，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；
（四）公司于转让日公布其他涉及股本变化的公告，当日暂停转让，下一个转让日恢复转让。
第七十一条 在公共传播媒介中出现股份转让公司尚未披露的消息，可能对股份转让产生较大影响的，证券公司报经中国证券业协会批准后，可以实施暂停转让，直至股份转让公司对该消息做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让。
第七十二条 股份转让价格出现异常波动的，证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其暂停转让，直至有披露义务的当事人做出澄清公告后的第一个转让日恢复转让。
第七十三条 股份转让公司于转让日公布临时报告的，应当向证券公司申请暂停转让，证券公司根据具体情况决定暂停转让与恢复转让时间。
第七十四条 股份转让公司监事会按公司法第126条规定的职权所做出的可能对股份的转让产生较大影响的决议于股份转让日公告，转让股份当日暂停转让，下一个转让日恢复转让；如决议对股份的转让可能产生重大影响的，证券公司可以根据具体情况决定暂停转让与恢复转让时间。
第七十五条 股份转让公司出现以下情形之一的，中国证券业协会，或证券公司报经中国证券业协会批准后，可以对其股份暂停转让，直至导致暂停转让的原因消除后恢复转让：
（一）股份转让公司违反委托代办协议；
（二）有关管理部门依法做出暂停转让的决定；
（三）公司有重大违法行为；
（四）公司发生影响股份转让的其他重大事件。
第二节 终止转让
第七十六条 出现下列情形之一的，股份转让公司或证券公司应当公告并终止股份转让：
（一）股份转让公司获准上市或被收购；
（二）股份转让公司或证券公司解散、依法被撤销、破产；
（三）由于技术、管理上的原因，股份转让公司或证券公司不能实际履行其职责。
第九章 罚则
第七十七条 未经中国证券业协会批准，擅自从事代办股份转让服务业务的证券公司，中国证券业协会将建议中国证监会予以处理。
第七十八条 证券公司违反本试点办法的规定进行代办股份转让业务，中国证券业协会可予以公开谴责、限期改正、暂停或取消代办股份转让服务业务许可。
第七十九条 证券公司在股份转让活动中，有违反法律法规规定的行为，中国证券业协会将建议中国证监会或其他主管机关依法查处，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十章 附则
第八十条 其他经批准可进行股份转让的股份有限公司的股份转让服务业务活动，参照本试点办法执行。
第八十一条 本试点办法由中国证券业协会负责解释。
第八十二条 本试点办法经中国证监会批准后发布实施。