浙江省人大常委会


浙江省机关、团体、企业、事业单位安全保卫责任制条例
浙江省人大常委会



（1982年12月30日浙江省第五届人民代表大会常务委员会第十八次会议通过）


第一条 为了维护机关、团体、企业、事业单位的生产秩序、工作秩序、教学科研秩序，搞好社会治安“综合治理”，预防犯罪和治安灾害事故的发生，保护国家、集体财产，保卫社会主义现代化建设事业的顺利进行，特制定本条例。
第二条 机关、团体、企业、事业单位，均应根据本条例，建立以防火、防盗、防特、防治安灾害事故为主要内容的安全保卫责任制。
第三条 省、市、县人民政府要加强对机关、团体、企业、事业单位安全保卫工作的领导。各单位的领导对贯彻执行安全保卫责任制要及时布置，定期检查，并且列为对单位、干部、职工进行考核、评比、奖惩的条件。公安部门和有关主管部门负责督促、检查、指导。
第四条 贯彻执行安全保卫责任制，坚持以教育为主、惩罚为辅的原则。对干部、职工、学生进行共产主义理想、道德、纪律教育和社会主义法制教育，增强遵纪守法观念。
第五条 各单位必须按照国家的有关规定，建立和健全保卫组织，配备好保卫干部。不建立保卫组织的单位，应确定专人负责保卫工作。
第六条 企业、事业单位应建立，健全治安保卫委员会（或治保小组）和调解委员会（或调解小组），协助公安、司法部门做好安全保卫工作和民事纠纷的调解工作。
企业、事业单位治保组织和民兵组织应积极参加当地公安部门组织的治安联防活动。
第七条 各单位均应建立和健全门卫、值班制度。大型厂矿和重要单位应根据需要建立巡逻制度。要制订值勤人员的守则，明确职责，严格纪律，保证制度的执行。
第八条 严格对现金、票证、物资、重要仪器和珍贵文物的管理，配好管理人员，设置必要的安全设施，严格收发、出纳、交接手续，切实保管好国家和集体财产。
第九条 严格对武器、弹药的管理。武器、弹药必须登记造册，分室存放，防护设施必须安全可靠。严格使用手续，不得擅自拿用。防止丢失和被盗。
第十条 严格执行国家对易燃、易爆和放射性、剧毒物品的生产、储存、运输、购买、使用的管理规定，确保安全。
第十一条 严格执行安全生产和安全运输的各项规定，严禁违章作业，确保安全生产与交通运输的安全。
第十二条 严格执行消防监督条例和规定。根据需要建立专职或义务消防组织。对电源、火源和危险品仓库、重要物资仓库，要确定专人管理，划定禁火区域，设立消防设施，经常检查，消除隐患。
第十三条 严格执行国家的保密法规，对干部、职工、学生进行保密教育，建立保密组织，制订保密守则，定期进行保密检查，防止泄密失密。
第十四条 严格执行国家外事活动纪律，经常进行外事纪律教育，定期进行检查。
第十五条 严格执行公安机关关于严禁制造和私藏凶器的规定。对于非法制造、私藏、携带枪支、弹药、炸药、雷管、火枪、匕首和其他凶器的，必须报告单位保卫部门或公安机关，及时收缴处理。
第十六条 对有殴斗、偷窃、赌博及其他轻微违法行为的人，由单位领导负责，组织工会、共青团、劳动、人事、保卫部门落实帮教措施，做好思想转化工作。
第十七条 发生重大刑事案件或重大治安灾害事故，所在单位应及时向公安保卫部门报告，做好现场保护工作，并积极支持和配合公安、检察机关，侦查破案，查明原因，严肃处理。
第十八条 积极改善防火灾、防盗窃安全设施。各单位对要害部位的安全设施要经常检查，及时消除不安全因素。对于不重视安全设施，不采取积极预防措施，造成严重后果的，要追究有关领导的责任。
第十九条 奖惩
对于有下列情形之一的，分别给予表扬、奖励、记功：
（1）严格执行安全保卫责任制，做到全年无案件、无职工犯罪、无治安灾害事故的单位；
（2）积极同违法犯罪活动作斗争，对维护国家、集体财产和社会治安有显著成绩的单位或个人；
（3）努力预防和制止事故、案件的发生，或在事故、案件发生时奋力抢救，英勇同犯罪分子作斗争的单位和个人。
对于违反本条例，工作不负责任，玩忽职守，以致发生盗窃、火灾、爆炸、失密泄密等事件的，必须追究直接责任者和有关领导人的责任，根据情节轻重，分别给予经济处罚或行政处分。触犯刑律的要依法追究刑事责任。
发生重大治安灾害事故的单位，取消当年评比先进单位的资格。
对国家工作人员和职工的奖惩，按照国务院《关于国家行政机关工作人员的奖惩暂行规定》和《企业职工奖惩条例》执行。
第二十条 对违反本条例的经济处罚，由公安机关执行的，其罚款收入统一上交财政部门；由本单位执行的，其罚款收入列入本单位“其他收入”项目。
奖励费用，行政、事业单位在“补助工资”项内列支，企业单位在企业劳动竞赛的奖金总额内列支。
第二十一条 本条例适用于机关、团体和全民所有制企业、事业单位。城乡集体企事业、农村的供销社、信用社也要参照执行。各单位可根据本条例制订实施办法，做到制度落实、组织落实、责任落实。
第二十二条 本条例由各级人民政府公安部门监督实施。
第二十三条 本条例自1983年2月1日起施行。



1982年12月30日
中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

〔2013〕25号



　　　　　 现公布《保险机构销售证券投资基金管理暂行规定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　 中国证监会　中国保监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2013年6月3日　


附件：《保险机构销售证券投资基金管理暂行规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201306/P020130607503906250171.doc





保险机构销售证券投资基金管理暂行规定



第一章 总 则

　　　第一条 为了规范保险机构参与公开募集证券投资基金（以下简称基金）销售业务，根据《保险法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）等法律法规，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称保险机构，是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会（以下简称中国保监会）批准设立的保险公司、保险经纪公司和保险代理公司。
　　　第三条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国保监会及各自派出机构负责保险机构销售基金的综合协调和监督管理工作。
　　　第四条 保险机构办理基金销售业务的相关要求，本规定未明确的，适用《证券投资基金销售管理办法》和其他有关法律法规的规定。

第二章 销售业务资格申请

　　　第五条 保险公司申请基金销售业务资格应当具备下列条件：
　　　（一）符合《证券投资基金销售管理办法》第九条规定的条件；
　　　（二）有专门负责基金销售业务的部门；
　　　（三）注册资本不低于5亿元人民币；
　　　（四）偿付能力充足率符合中国保监会的有关规定；
　　　　（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
　　　　（六）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项；
　　　　（七）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
　　　（八）取得基金从业资格的人员不少于30人。
　　　第六条 保险经纪公司和保险代理公司申请基金销售业务资格应当具备下列条件：
　　　（一）符合《证券投资基金销售管理办法》第九条规定的条件；
　　　（二）有专门负责基金销售业务的部门；
　　　（三）注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本；
　　　　（四）公司负责基金销售业务的高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；
　　　　（五）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；
　　　　（六）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更或者诉讼、仲裁等重大事项；
　　　　（七）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；
　　　（八）取得基金从业资格的人员不少于10人。
　　　第七条 申请基金销售业务资格的保险机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。中国证监会依照《行政许可法》的规定，受理基金销售业务资格的申请并进行审查，做出决定。
　　　中国证监会在审核保险机构基金销售业务资格申请时，应当征求中国保监会的意见。

第三章 销售业务规范

　　　第八条 保险机构未取得基金销售业务资格，不得办理基金的销售或者相关业务。取得基金销售业务资格的保险机构不得委托其他机构代为办理基金销售业务。基金管理公司不得委托没有取得基金销售业务资格的保险机构办理基金的销售或者相关业务。
　　　取得基金销售业务资格的保险机构，应当将机构的基本信息报中国证监会、中国保监会备案，将参与基金销售业务的分支机构（网点）基本信息报分支机构（网点）所在地中国证监会、中国保监会派出机构备案，并予以定期更新。
　　　第九条 保险机构办理基金销售业务，应当与基金管理公司签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。未经签订书面销售协议，保险机构不得办理基金销售业务。
　　　保险机构选择合作基金管理公司时，应当充分考虑其投资管理能力、内部控制情况、经营管理能力和诚信状况等。
　　　基金管理公司选择合作保险机构时，应当充分考虑其内部控制情况、经营管理能力、销售能力和诚信状况等。
　　　第十条 保险机构使用的基金销售业务信息管理平台应当符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求。
　　　第十一条 保险机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持基金投资人利益优先原则，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的投资人。
　　　第十二条 保险机构销售基金应当符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求，其归集的基金销售结算资金应当与保险机构自有资产进行有效隔离。
　　　保险机构销售基金时应当采用非现金交易方式，禁止保险机构或者销售人员接受基金投资人用于基金投资的现金。
　　　第十三条 保险机构及基金销售人员在办理基金销售业务时应当向基金投资人明示基金产品与保险产品的不同风险特征，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金，避免误导基金投资人。
　　　第十四条 保险机构应当按照基金合同、招募说明书和基金销售服务协议的约定向基金投资人收取销售费用，不得向基金投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。
　　　第十五条 保险机构应当按照法律法规和基金招募说明书规定的时间办理基金销售业务，对于基金投资人交易时间外的申请均作为下一交易日交易处理。保险机构应当在交易被拒绝或者确认失败时主动通知基金投资人。
　　　第十六条 保险机构应当按照中国证监会对基金宣传推介材料管理的有关要求，加强对宣传推介材料的管理。

第四章 销售人员管理

　　　第十七条 符合以下条件的保险机构销售人员，可以在保险机构授权范围内，从事基金销售业务：
　　　　（一）符合中国保监会关于保险销售从业人员资质条件的相关规定；
　　　（二）具有本规定第十八条规定的基金销售业务资格；
　　　（三）最近1年未受过行政处罚或者刑事处罚；
　　　（四）具有在保险机构2年以上工作经历。
　　　第十八条 保险机构的基金销售人员应当通过以下方式获取基金销售从业资质：
　　　（一）通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试；
　　　（二）通过基金销售人员从业考试即“证券投资基金销售基础知识”一科，获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
　　　符合上述两项情形之一的人员，经所在保险机构向中国证券投资基金业协会注册后，可以获得基金销售业务资格。任何销售人员未经所在保险机构向中国证券投资基金业协会注册，不得办理基金销售和相关业务。
　　　第十九条 保险机构的基金销售人员只能在一个保险机构从事基金销售业务，不得在其他机构兼职从事基金销售业务。
　　　保险机构的基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时，应当通过适当的方式向基金投资人出示基金销售业务资格及其他证明文件。
　　　第二十条 保险机构应当按照中国证券投资基金业协会的有关规定开展基金销售人员从业资格管理工作。基金销售人员离职时，保险机构应当向中国证券投资基金业协会办理注销手续。
　　　保险机构和基金管理公司应当加强对基金销售人员的培训，确保基金销售人员熟悉所销售产品的特性，全面客观地介绍产品的风险收益特征。
　　　第二十一条 保险机构的基金销售人员在保险机构授权范围内办理基金销售业务的，由保险机构承担责任；保险机构的基金销售人员没有代理权、超越代理权或者代理权终止后以保险机构名义销售基金，基金投资人有理由相信其有代理权的，由保险机构承担责任。
　　　第二十二条 保险机构的基金销售人员从事基金销售活动，不得有以下情形：
　　　（一）在销售活动中为自己或者他人牟取不正当利益；
　　　　（二）同意或者默许他人以其本人或者所在机构的名义从事基金销售业务；
　　　（三）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易；
　　　（四）违规对投资者做出盈亏承诺，与投资者以口头或者书面形式约定利益分成、亏损分担；
　　　（五）挪用投资者的交易资金或者基金份额；
　　　（六）散布虚假信息，扰乱市场秩序；
　　　（七）诋毁其他基金、基金销售机构或者基金销售人员；
　　　（八）以账外暗中给予他人财物、利益，或者接受他人给予的财物、利益等形式进行商业贿赂。

第五章 监督管理

　　　第二十三条 保险机构基金销售业务可能存在违反本规定的情形时，中国证监会、中国保监会及其派出机构可以进行现场检查，并依法对违法违规行为采取监管措施，追究相应责任，并给予相应处罚。
　　　中国证监会、中国保监会及其派出机构对保险机构销售基金业务可以进行联合现场检查。
　　　第二十四条 保险机构、基金管理公司及其分支机构或者其从业人员违反本规定，由中国证监会、中国保监会及其派出机构依照法律、行政法规、规章进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。
　　　保险机构在办理基金销售业务过程中，出现应当吊销其基金销售业务资格情形的，由中国证监会依照法律、行政法规、规章的规定执行。
　　　保险机构基金销售人员在办理基金销售业务过程中，出现应当吊销其基金销售业务资格情形的，由中国证券投资基金业协会注销其注册。
　　　第二十五条 中国证监会、中国保监会及其派出机构应当加强对保险机构基金销售业务监管的沟通交流，定期沟通和交流保险机构基金销售业务监管信息，及时向对方通报保险机构基金销售业务现场检查及处罚情况。

第六章 附 则

　　　第二十六条 本规定由中国证监会和中国保监会共同解释。
　　　第二十七条 本规定自公布之日起施行。