黄志：WTO：推动政府行为法治化


　　WTO的使命是逐步减少、消除贸易壁垒和贸易歧视，推进贸易的自由化。谁有权设置贸易壁垒？谁能够实行贸易歧视？只有政府。WTO法律义务主要是由政府承担的，比如政府要降低关税、开放国内市场、保护知识产权、按照协定对待外国投资者和进行外汇管制。在WTO争端解决机制（DSB），提起争议的只能是政府，被提起争议的也是政府。所以WTO协定约束的对象是政府，WTO将深刻影响中国的公法制度，推动政府行为法治化。

　　政府行为应当接受司法审查

　　政府行为接受司法审查，包括两层含义：第一，要建立、维持或指定能够对有关行政行为进行及时审查的裁判机构和程序。裁判机构和程序的设立，是我国政府的权力，但WTO要求裁判机构是公正的，独立于有行政执行权的行政机构，与裁判结果没有实质性利益关系。第二，这套独立、客观、公正的司法审查程序，要保证受到各种政府行为影响的当事人，有机会将案件最后诉至司法机构、享有请求司法审查的权利。在这方面，我国目前虽有行政复议和行政诉讼的法律制度，但这套制度是否已经达到了上述要求，以及是否需要建立一套新的行政案件裁判机制，值得讨论。

　　WTO所规定的司法审查的范围相当大，凡与贸易有关的和影响贸易的所有政府管理行为，均在司法审查范围之列。就是说，如果当事人对政府机构的贸易管理决定不服的话，都可以最终上诉到法院。为了适应WTO关于司法审查的要求，我国已经在2000年《专利法》的修改中取消了实用新型和外观设计的行政终局裁决权。目前，在知识产权领域仅保留了商标评审的行政终局裁决权。

　　我国《行政诉讼法》规定，抽象行政行为如行政法规、规章和其他规范性文件等，不在行政诉讼的范围之内。但在入世以后，行政法规和行政规章以下的行政规定就有可能会受到司法审查，不过这有两个前提条件：第一，属于执行法律、法规、规章和有普遍约束力的司法决定和行政决定的；第二，上述法律、法规、规章等是涉及WTO有关规定的。

　　总的来说，加入WTO给中国一个机会，可以重新讨论如何健全行政诉讼制度的问题，设立专门的行政法院有可能是一个思路。

　　转变政府管理经济的方式

　　WTO的各项协定、协议都是建立在市场经济、市场导向的基础之上，其目标是通过贸易自由化促进全球经济贸易增长。这就要求成员国家政府按市场经济规律管理经济，取消对企业的补贴和不合理的政府支持措施，尽可能减少乃至取消行政干预；保护知识产权，创造公平的市场竞争环境；履行透明度义务，按照法定程序制定和公布有关的法规规章，等等。加入世贸组织，对我国政府的机构、职能和管理方式都会产生极为深刻的影响，这将促进我国政府的进一步深化改革，建立符合市场经济发展要求的公正、透明、廉洁、高效的政府机构，各级政府的各种行政管理行为也将进一步规范化。

　　加入WTO后，规制政府行为的行政法体系将进一步发展，比如我国正在制定的《行政许可法》、《政府采购法》、《行政强制法》，即将制定统一的《行政程序法》。其中，《行政许可法》是对行政管理经济活动的革命性的改革，将大幅度降低政府管制的程度。政府管理经济的方法之一，是由当事人申请政府予以同意或许可而从事某种活动，但什么条件下政府可以设置某种许可、不能设置某种许可和怎样实施许可，缺乏统一的规范。《行政许可法》对许可设置的条件、原则和程序作出统一规定，将使行政审批大大减少，这对于推进经济活动的市场化，减少政府干预，具有革命性的意义。

　　WTO拒绝地方保护

　　我国在改革开放的20年里，向全球打开了大门，但是国内经济却因无所不在的地方保护主义措施而变得越来越支离破碎。地方保护主义会在中国加入WTO后，成为我们与世界发生摩擦的一个“导火索”。这是因为，WTO在有关商品、服务和资本运作的规定上要求，成员国必须确保其整个领土范围的市场准入。如果地方保护主义使来自其他成员国的产品、服务受到了歧视性待遇，将给国家和中央政府带来很大的法律麻烦，因为歧视待遇不管来自哪一级地方政府，在法律上都将被视为中央政府的行为，保证统一实施的责任在法律上是由中央政府承担的。

　　入世之后正确处理中央和地方的关系，对于落实我国对外承诺、保证WTO规则统一实施是非常重要的，特别是在对外贸易、投资、知识产权保护和其他需要全国统一管理的事项方面，如证券管理。今年4月，国务院颁布行政指令“严禁在市场经济活动中实行地区封锁”，中央政府决定的事情和承诺的事项以及需要全国各地都要执行的事项，一定要以法律的方式统一落实下去，各地不能各行其是。

　　日前，国家发展计划委员会已提出两项实质性建议：第一项是改革财政制度，使地方官员不从地方国有企业直接征收税款，这将切断他们保护那些企业的动力。另一项建议是不再将地方干部的提升与他们所在地的经济发展水平挂钩，这将有助于削弱地方干部通过市场壁垒促进地方生产的动机。司法改革也可以发挥作用，法律专家提出的一个改革建议是：通过类似于美国宪法中关于州际商业条款的法律条文。州际商业条款使美国联邦政府有权取消州政府设置保护主义壁垒的行为；另一个建议是，地方政府不再参与遴选和管理法官。

　　中国必须寻找新的取消那些特权和壁垒的政治动力，才能释放出巨大的经济发展潜能。


中国证券监督管理委员会


关于期货经纪公司股东资格及相关问题的通知

证监期货字[2005]155号


　　中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局:
　　为了规范期货经纪公司接受出资的行为，根据《期货交易管理暂行条例》和《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(中华人民共和国国务院令第412号)的规定，现就期货经纪公司股东资格及相关问题通知如下:
　　一、期货经纪公司变更股东或者股权结构，拟持有期货经纪公司10％以上股权或者拥有实际控制权的股东，其股东资格应当事先经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准。
　　二、申请期货经纪公司股东资格的条件(一)具有中国企业法人资格，注册资本足额到位，处于正常经营状态，法律、行政法规和部门规章未禁止其向期货经纪公司出资；
　　(二)注册资本、净资产不低于人民币1000万元，连续经营两年以上并且最近两年连续盈利；或者注册资本达到人民币5000万元以上持续超过一年且净资产也在5000万元以上；(三)没有未决诉讼，或者未决诉讼标的金额低于其净资产的30％；
　　(四)最近两年内无重大违法违规行为；(五)没有逃废债务的行为，没有到期未清偿的债务；
　　(六)法定代表人、总经理和自然人控股股东不存在《中华人民共和国公司法》第五十七条规定的情形；(七)期货经纪公司之间、期货经纪公司与其出资人之间不得相互交叉持股；
　　(八)最近五年内不存在未经许可私自受让或者参股期货经纪公司的行为；
　　(九)申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司的，还应符合中国证监会的相关规定；
　　(十)申请人拟持有期货经纪公司的股份应低于期货经纪公司股份总额的50％。三、申请股东资格的程序(一)申请期货经纪公司股东资格的，申请人应当向期货经纪公司所在地中国证监会派出机构(以下简称证监局)提出申请，证监局审核后将审核意见报送中国证监会，中国证监会依据证监局的审核意见做出行政许可决定并通知申请人。
　　申请人及其重要关联方为非银行金融机构或者上市公司等涉及社会公众利益的公司，中国证监会将根据审慎监管原则，征求相关监管部门的意见。
　　(二)中国证监会核准期货经纪公司股东资格的决定有效期为六个月。无正当理由逾期未完成相关工商登记手续的，期货经纪公司股东资格核准决定自动失效。
　　四、申请股东资格应报送的文件及相关材料(一)期货经纪公司股东资格申请书；(二)期货经纪公司股东背景资料；(三)期货经纪公司拟变更情况一览表；(四)具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人最近两年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由该会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章)；在下半年提出申请的，还需提供具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的申请人当年度上半年的审计报告原件并加盖骑缝章(复印件需由会计师事务所重新盖章确认并加盖骑缝章)；
　　(五)营业执照副本复印件并由申请人盖章确认；(六)申请人的股东股权背景情况图。五、期货经纪公司变更股东或者股权结构的，变更后任何股东持有的股份应低于期货经纪公司股份总额的50％。
　　六、香港、澳门服务提供者申请期货经纪公司股东资格适用《关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知》(证监期货字【2005】138号)。
　　七、本通知自发布之日起施行。中国证监会《关于期货经纪公司股东资格有关问题的通知》(证监期货字［2004］44号)同时废止。

　　二○○五年九月二十六日
　　（中国证券报）