中国证券监管委


中国证券监督管理委员会关于发布《关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》及其实施细则的通知
中国证券监管委


（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号将本文废止）


现将《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》（1997年4月8日修订）和《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定实施细则》印发给你们，请认真遵照执行。
附件：一、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门
行使部分监管职责的决定
二、中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门
行使部分监管职责的决定实施细则


（1996年3月21日发布 1997年4月8日修订）


为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委1995年证券期货工作安排意见的通知》（国发〔1995〕22号）、《国务院办公厅关于转发国务院证券委员会1996年证券期货工作安排意
见的通知》（国办发〔1996〕37号）的精神，以及我国证券和期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门（以下简称地方证管部门）对证券和期货市场行使部分监管职责
。具体监管职责范围和权限如下：
一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构，以及从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员单位（以下统称被监管机构）的业务活动进行日常监管。
前款日常监管包括对被监管机构进行定期或者不定期的检查，要求被监管机构报送季度业务报告并进行审核。
被监管机构应当接受地方证管部门的日常监管，地方证管部门应当维护被监管机构的正常业务活动。
二、负责对证券经营机构的自营业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券经营机构从事自营业务的年检进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的业务资格的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对证券投资咨询机构的从业情况及其从业资格进行年检。
负责对期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构和从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员的设立、年检进行初审，并出具初审意见。
三、负责查处设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员、证券或者期货市场投资者的有关证券或者期货的违法、违规行为。
四、负责查处本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券或者期货交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为。
五、负责处理本行政区域内有关证券或者期货的信访投诉和举报，调解证券或者期货纠纷和争议；涉及重大案情的，应当立即向中国证监会报告。
六、负责监督设立在本行政区域内的上市公司依照国家有关法律、法规或者公司章程的规定，完善公司组织机构，规范公司运作。
根据当地人民政府的授权，对公司发行股票和其他具有股票性质的证券的申请进行初审，并出具初审意见。
负责对设立在本行政区域内的被批准公开发行股票的股份有限公司公开发行股票的过程进行监管。
负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。
查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。
七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。
八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：
（一）询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；
（三）向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有关情况和资料。
调查时需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的交易资料或者投资者资料的，除证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为可以提供的外，应当由行使调查权的地方证管部门报中国证监会决定。
调查时需要查询当事人的银行帐户时，应报告中国证监会，由中国证监会直接进行查询。
九、经过调查，证据充分、事实清楚的，地方证管部门应当依据国家有关法律、法规对违法、违规当事单位或者个人进行处罚，并报中国证监会备案。
十、被调查事件属于下列情况之一的，地方证管部门应当及时报告中国证监会，由中国证监会直接查处或者由中国证监会指定的地方证管部门查处：
（一）被调查事件涉及的金额在500万元（含500万元，下同）以上的；
（二）处以罚款金额50万元以上的；
（三）情节严重，需要限制、暂停业务资格或者撤销业务许可的；
（四）两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的；
（五）在全国造成重大影响的其他案件。
中国证监会认为不适合由地方证管部门查处的案件，由中国证监会直接查处。
十一、被授权的省会城市地方证管部门不负责本通知涉及的期货监管工作。
十二、地方证管部门应当按照中国证监会的要求，报告有关证券和期货市场执法情况的信息和统计资料。
十三、被处罚单位或者个人对地方证管部门处罚不服的，可以向中国证监会申诉；中国证监会对于地方证管部门不符合法律、法规或者规章的处理决定，有权予以变更或者撤销。
十四、被授权的地方证管部门未认真履行监管职责，对证券或者期货市场造成不利影响的，中国证监会将视情况予以通报批评或者撤销其授权。
十五、被授权的地方证管部门要建立健全各项监管工作制度，完善内部组织机构，严格执行国家关于证券和期货市场的法律、法规和政策，坚决查处证券和期货市场中的违法违规行为，不断提高工作人员的思想水平和业务能力。要廉洁自律，杜绝一切腐败现象，使监管工作上一个新台
阶。


（1997年4月8日发布）

第一章 总 则
第一条 为了加强证券、期货市场的监督管理，及时查处证券、期货违法违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，根据《中国证券监督管理委员会关于授权地方证券期货监管部门行使部分监管职责的决定》（以下简称《决定》），制定本实施细则。
第二条 地方证管部门对本行政区域内的证券、期货事务进行监督、管理、稽查和协调，应当遵守《决定》和实施细则。
本细则所称地方证管部门是指经中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会）授权的各省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市的证券期货监管部门。
第三条 地方证管部门履行监管职责，应当遵守法律、法规和国务院证券委、中国证监会发布的规章和规范性文件的规定；坚持公开、公平、公正的原则。
第四条 地方证管部门应当维护国家对证券、期货市场的集中统一管理，按照授权范围履行监管职责。对于超出授权范围的事项，应当及时请示中国证监会。
第五条 地方证管部门履行监管职责，不得干预被监管机构的正常业务活动，不得主办或者协办有关证券、期货类报刊。
第六条 中国证监会负责指导和协调地方证管部门的监管工作。

第二章 对被监管机构的日常监管
第七条 地方证管部门应当建立被监管机构的定期报告制度。
前款被监管机构是指设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券投资咨询机构、期货经纪公司、期货经纪公司分支机构，以及期货交易所非经纪公司会员单位。
第八条 定期报告内容如下：
（一）经批准设立的被监管机构应当向地方证管部门报送批准设立文件、高级管理人员名单、机构地址或其他通讯资料。
（二）被监管机构应当于每季度结束后15日内，向地方证管部门报送资产负债表、营业报告书和地方证管部门要求报送的其他文件和资料。
（三）被监管机构应当于每个会计年度结束后3个月内，向地方证管部门报送年度营业报告书、经注册会计师事务所审核的资产负债表、损益表和财务状况变动表，以及地方证管部门要求报送的其他文件和资料。
第九条 被监管机构发生合并、分立、重大亏损、清算或者其他重大事项，应当自重大事项发生之日起两日内，向地方证管部门提交临时报告。
第十条 地方证管部门认为必要时，可以要求被监管机构提交有关交易和资产情况等资料。
第十一条 被监管机构应当向地方证管部门报送有关证券、期货方面的信息和统计资料。
第十二条 被监管机构应当在下列情况发生之日起5日内，将有关事项向地方监管部门备案：
（一）被监管机构法定代表人及其他高级管理人员（包括董事、监事、经理等）的任命、撤换；
（二）被监管机构的名称、住址发生变更；
（三）证券经营机构设立、撤销或者合并分支机构。
第十三条 地方证管部门应当建立对被监管机构的定期检查制度。
定期检查可以分批进行，但每年至少检查本行政区域内被监管机构总数的二分之一。
第十四条 地方证管部门可以根据监管工作需要，对被监管机构实行抽查。
第十五条 地方证管部门应当建立证券期货从业人员的业务档案制度。
证券期货从业人员的业务档案包括：业务人员的从业资格、专业培训情况、从业奖惩记录等。

第三章 案件查处
第十六条 查处证券、期货违法或者违规案件，应当以事实为依据，以法律为准绳；坚持有法必依、执法必严、违法必究和法律面前人人平等的原则。
第十七条 地方证管部门在授权范围内，可以查处下列案件：
（一）设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为；
（二）在本行政区域内违反法律、法规规定发行证券、非法进行证券交易、外汇按金交易、境外期货交易以及其他破坏证券或者期货市场秩序的行为；
（三）设立在本行政区域内的上市公司及其高级管理人员违反公司或者证券法律、法规的行为；
（四）中国证监会移交的其他案件。
第十八条 地方证管部门在查处违法、违规行为时，可以行使下列职权：
（一）询问当事单位或者个人，并责成其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他材料；
（二）检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料和其他相关文件或者资料；
（三）向被调查事件有关的单位或者个人了解情况。
被调查当事单位或者个人，与被调查事件有关的单位或者个人，应当如实提供有关情况和资料。
第十九条 地方证管部门查处证券、期货违法或者违规行为，应当立案。
第二十条 公民、法人或者其他组织发现设立在本行政区域内的被监管机构及其从业人员，证券、期货市场投资者的有关证券、期货的违法或者违规行为，有权向地方证管部门提出控告和检举。
第二十一条 控告或者检举可以录音、笔录或者由举报人以书面形式提出。笔录、书面材料应当由举报人签名、盖章。
地方证管部门应当为举报人保密。
第二十二条 地方证管部门查处案件，进行调查取证时，应当由两名以上调查人员参加。调查人员调查时应当出示本人工作证和地方证管部门授权调查的文件。
第二十三条 调查人员在案件调查过程中应当严格遵守保密制度。
第二十四条 办案人员有下列情形之一的，应当回避：
（一）是案件当事人或者当事人的近亲属；
（二）与案件有利害关系；
（三）与案件当事人有其他关系可能影响案件的处理。
第二十五条 调查人员应当在立案调查结束后1个月内作出调查报告并提出处理意见。
第二十六条 地方证管部门应当根据调查结论，决定处罚或者不予处罚。
行政处罚应当制作行政处罚决定书。
第二十七条 地方证管部门作出行政处罚决定，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及其依据，并告知当事人依法享有的权利。
第二十八条 行政处罚决定书应当自作出行政处罚之日起10日内，送达被处罚当事人。
受文单位或者个人应当在送达回执上签收。
第二十九条 被处罚单位或者个人不服地方证管部门处罚的，可以向中国证监会申诉。
对于事实不清，适用法律、法规或者规章不当的处罚决定，中国证监会有权予以变更或者撤销。
第三十条 地方证管部门应当监督被处罚单位或者个人执行中国证监会或者本部门作出的处罚。
第三十一条 案件处罚决定或者复议决定执行完毕后，地方证管部门应当及时将案件材料归档。
第三十二条 地方证管部门查处的案件超过授权范围的，应当将案件的有关证据材料报中国证监会。

第四章 监督与协调
第三十三条 地方证管部门查处案件需要到其他省市调查取证，应当通知当地证管部门，由当地证管部门协助调查。
两个或者两个以上地方证管部门对被调查事件管辖权有争议的，应当报中国证监会，由中国证监会直接查处或指定地方证管部门查处。
第三十四条 地方证管部门查处案件，需要取得证券、期货交易所及其所属登记结算机构的资料，证券、期货交易所及其所属登记结算机构认为不宜提供的，地方证管部门可以报中国证监会，由中国证监会决定是否提供。
第三十五条 地方证管部门除在授权范围内履行监管职责外，对中国证监会交办的事项应认真执行。需要提供资料的，应当及时提供。
第三十六条 地方证管部门应当在每季度终了后15日内，报告查办案件情况。在每年度终了后1个月内，报告年度工作情况。对于中国证监会交办或者指定办理的案件，要指定专人负责，并且将调查处理情况及时报告。
第三十七条 地方证管部门履行监管职责，应当建立健全规章制度，廉洁自律，秉公执法。

第五章 附 则
第三十八条 本细则由中国证监会解释。
第三十九条 本细则自发布之日起施行。



1997年4月8日
建设部办公厅


关于开展国家重点风景名胜区综合整治工作的通知



建办城[2003]12号

各省、自治区建设厅，直辖市建委（园林局）：

　　为了贯彻落实《国务院关于加强城乡规划监督管理的通知》（国发[2002]13号）和九部委《关于贯彻落实＜国务院关于加强城乡规划监督管理的通知＞的通知》（建规[2002]204号）的要求，全面加强风景名胜区管理工作，根据建设部2003年工作安排，决定在全国国家重点风景名胜区开展综合整治工作。

　　国家重点风景名胜区综合整治工作的主要内容是，风景名胜区标牌、标志的设立情况，风景名胜区的机构设置情况，是否划定了风景名胜区核心保护区，依法查处破坏风景名胜资源行为的情况。

　　各省、自治区建设厅、直辖市建委（园林局）要重视风景名胜区综合整治工作，按照国家重点风景名胜区综合整治工作方案认真部署和检查。各风景名胜区要按本通知要求，切实做好综合整治工作。

　　附件：1．国家重点风景名胜区综合整治工作方案

　　　　　2．国家重点风景名胜区标志、标牌设立标准

中华人民共和国建设部办公厅
二○○三年三月十一日

　

附件1：

国家重点风景名胜区综合整治工作方案

　　根据建设部2003年工作计划，为全面贯彻落实《国务院关于加强城乡规划监督管理的通知》（国发[2002]13号，以下简称《通知》）和九部委《关于贯彻落实＜国务院关于加强城乡规划监督管理的通知）的通知》（建规[2002]204号，以下简称《贯彻通知》）要求，二○○三年在全国国家重点风景名胜区开展综合整治工作。

　　一、指导思想与目的

　　针对目前一些风景名胜区存在的管理不善，资源破坏现象严重，特别是标牌、名称、标志混乱的状况，通过对国家重点风景名胜区进行以标志、标牌整顿为重点的综合整治工作，进一步加强风景名胜区的基础管理工作，全面提高管理水平，树立国家重点风景名胜区的良好形象。

　　二、整治的重点内容

　　（一）标志、标牌的设置情况

　　按照《国家重点风景名胜区标志、标牌标准》，对国家重点风景名胜区标志及标牌设置进行全面清理和整治，做到形象统一，标识清晰，规范设置。

　　（二）机构设置情况

　　根据国务院《风景名胜区管理暂行条例》和《贯彻通知》规定，风景名胜区应当设立管理机构，在所属人民政府的领导下主持风景名胜区的管理工作。设在风景名胜区内的所有单位，都必须服从管理机构对风景名胜区的统一规划和管理。不得将景区规划管理和监督的职责交由企业承担。重点检查政企是否分开，机构是否健全，级别是否适合，管理是否到位。

　　（三）划定风景名胜区核心保护区的情况

　　风景名胜区规划中要明确划定核心保护区（包括生态保护区、自然景观保护区和史迹保护区）保护范围，制定专项保护规划，确定保护重点和保护措施。核心保护区内严格禁止与资源保护无关的各种工程建设。重点检查核心景区是否划定，桩界是否清楚，规划是否明确，措施是否落实。

　　（四）查处风景名胜区内违法违规建设的情况

　　任何部门、任何单位和任何个人不得在风景名胜区内进行或批准进行开山采石、挖沙取土以及其它任何形式的严重破坏地形、地貌和自然环境的活动。重点检查是否有上述违法行为？查处了没有？恢复了没有？杜绝了没有？

　　（五）建立健全管理制度的情况

　　在保护风景名胜资源的前提下，做好风景名胜区的日常管理工作。景区管理符合建设部发布的《风景名胜区环境卫生标准》和《风景名胜区安全管理标准》及各项相关标准。重点检查是否达标，是否巩固，是否科学化、规范化、制度化。

　　三、组织和检查

　　国家重点风景名胜区综合整治工作，主要由省、自治区、直辖市主管部门负责组织进行，各风景名胜区管理机构具体组织落实。综合整治检查工作由各省、自治区、直辖市主管部门负责，在此基础上，建设部将组织力量抽查。对通过综合整治检查、成绩突出的国家重点风景名胜区，授予综合整治优秀奖，并在全国通报表扬；对未通过综合整治检查，要在全国通报批评，并限期完成；对综合整治工作组织不力，资源破坏严重，不设置国家重点风景名胜区标志的国家重点风景名胜区，将报请国务院取消其国家重点风景名胜区的称号。

　　四、工作进度与计划

　　（一）三月底前召开各省、自治区、直辖市风景名胜主管部门参加的风景名胜综合整治工作会，部署国家重点风景名胜区综合整治工作。

　　（二）四月至六月底，各国家重点风景名胜区组织进行综合整治工作，并向省级主管部门提出书面报告。

　　（三）七月底前，由各省、自治区、直辖市主管部门根据综合整治工作重点和工作内容组织检查，并将检查结果汇总报建设部。

　　（四）八月底前，建设部根据各省、自治区、直辖市主管部门检查结果，组成检查组进行抽查。

　　（五）十一月份，对综合整治工作成绩突出的单位和个人进行表彰。

　　五、有关部署和要求

　　（一）各省、自治区、直辖市主管部门要高度重视综合整治工作，严格按照《通知》和《贯彻通知》的要求，认真组织辖区内风景名胜区综合整治工作。

　　（二）各国家重点风景名胜区管理机构要按照《通知》的要求，制订详细的工作方案和计划；要全面自查，突出重点，集中力量，抓好整改，要加强领导、精心组织、全面动员、落实责任，认真做好综合整治工作。

　　（三）各省、自治区、直辖市主管部门在检查、抽查期间要严格遵守廉政建设的有关规定。

　　

附件2：

国家重点风景名胜区标志、标牌设立标准（试行）

　　一、总则

　　1．1　为了加强国家重点风景名胜区标志、标牌的规范化管理，提高国家重点风景名胜区的管理水平，改善风景名胜区的形象，根据国务院《风景名胜区管理暂行条例》和国家有关规定，特制定本标准。

　　1．2　经国务院批准建立的国家重点风景名胜区，必须按本标准规定设立风景名胜区的标志、标牌。

　　1．3　国家重点风景名胜区的标志、应庄重醒目、简洁大方、布置于风景名胜区的入口处显著位置或重要地段。

　　1．4　国家重点风景名胜区内各种标志、标牌应在统一中追求特色，形成各风景名胜区的系列标识，从而形成特点鲜明的全国风景名胜区的标识系列。

　　1．5　国家重点风景名胜区的标志、标牌应进行专门设计和审查，由省级建设行政主管部门批准，报建设部备案。

　　1．6　建设部和各省、市、自治区主管部门定期对各个风景名胜区的标志、标牌设立工作进行检查。

　　二、标志

　　2．1　国家重点风景名胜区的标志由建设部1993年颁布的国家风景名胜区徽志和风景名胜区名称、国务院批准时间以及建设部监制等内容组成。

　　2．2　国家重点风景名胜区标志应安置在风景名胜区主要和次要出入口附近的显著位置。

　　在进入风景名胜区之前的公路接口处，应设立风景名胜区的引导性标志。

　　2．3　国家重点风景名胜区标志安置形式，可以选择卧式或者立式二种形式：

　　2．3．1　立式的尺寸参照标准：

　　　　　　通高：3．0米—4．2米；

　　　　　　宽：0．9—1．6米；

　　　　　　厚：0．15—0．3米。

　　2．3．2　卧式的尺寸参照标准：

　　　　　　高：1．5—2．2米；

　　　　　　宽：3．0—4．5米；

　　　　　　厚： 0．3—0．6米。

　　2．4　标志中的字体、字型、颜色、格式应符合以下规定：

　　2．4．1　字体：黑体；

　　2．4．2　字型：魏碑、隶书；

　　2．4．3　字体颜色：靛蓝色、深绿色；

　　2．4．4字体格式：凹字、凸字。不宜用平字。

　　2．5　风景名胜区标志材料可以根据当地特点，选择石质、木质或金属（青铜或亚光不锈钢）材料。同一风景名胜区内的标志宜选择一种材料，不能超过两种材料。

　　2．6　各风景名胜区可根据具体的标志安置环境，按照上述标准选择立式或卧式形式，单独设计。

　　三、标牌

　　3．1　国家重点风景名胜区内标牌主要包括：景区、景点等游览设施，道路、停车场等交通设施，宾馆、旅馆等接待设施，游客中心、展览、商店、餐饮、医疗等服务设施，娱乐、健身、康复、体育等游娱设施以及其他相关设施的引导和指示标牌。

　　3．2　标牌内容一般由国家重点风景名胜区徽志图案和指示名称组成。

　　3．3　各类标牌中的国家重点风景名胜区徽志应该是单色图案，徽志图案应位于标牌左侧，图案颜色与标牌底色和字色相协调。

　　3．4　同一个风景名胜区内标牌的字体、风格、式样、底色、材料应该一致，徽志图案的色彩、形式应该统一。

　　四、附则

　　4．1　本标准自公布之日起开始试行。

　　4．2　本标准由建设部城市建设司负责解释。